Untersuchungen, Compliance und Ethik

Untersuchungen

Der häufigste Fehler bei solchen Prüfungen ist, dass der Prozess von der Personalabteilung oder der internen Revision in guter Absicht, aber ohne rechtlichen Rahmen begonnen wird. Dass ein Beweismittel später in einer Kündigungsschutzklage oder in einem Verwaltungsverfahren unverwertbar wird, hat seinen Ursprung meist in den verfahrensrechtlichen Entscheidungen des ersten Tages.

• Interne Untersuchungen. Planung und Führung von Prüfungen aufgrund eines Hinweises, eines Prüfungsbefunds oder eines Verdachts. Bestimmung von Umfang und Methode der Untersuchung von Anfang an, rechtmäßige Erhebung digitaler und körperlicher Beweismittel, Führung der Gespräche und Berichterstattung der Feststellungen in einer Form, die in späteren Stadien verwendet werden kann.
• Untersuchungen von Regulierungsbehörden. Vertretung in Prüfungen der Wettbewerbsbehörde, der Behörde für den Schutz personenbezogener Daten, der Kapitalmarktaufsicht, der Bankenaufsicht, des Handelsministeriums und anderer Behörden; rechtliche Begleitung bei Nachprüfungen vor Ort, Beantwortung von Auskunfts- und Dokumentenverlangen, Erstellung schriftlicher Verteidigungen, Vertretung in mündlichen Anhörungen und Anfechtungsklagen gegen verwaltungsrechtliche Sanktionen.
• Vorbereitung auf Nachprüfungen vor Ort. Vorherige Festlegung der Schritte für den Fall, dass ein Prüfungsteam eintrifft, Unterrichtung des betroffenen Personals und Vorbereitung in Bezug auf digitale Daten.
• Strafrechtliche Untersuchungen im Bereich der Wirtschaftskriminalität. Verteidigung in Ermittlungs- und Strafverfahren gegen das Unternehmen und seine Führungskräfte, Führung von Akten, in denen das Unternehmen Anzeigeerstatter ist, Verfahren wegen Untreue, Betrug und Unterschlagung.
• Krisenmanagement. Koordination der rechtlichen und kommunikativen Schritte, wenn ein Ereignis an die Öffentlichkeit gelangt, Feststellung der Anzeigepflichten und ihre fristgerechte Erfüllung.

Compliance und Ethik

• Aufbau von Compliance-Programmen. Erstellung anwendbarer Programme, die auf das Tätigkeitsfeld und die tatsächlichen Risiken des Unternehmens zugeschnitten sind. Wir ziehen Regeln vor, die an der Entscheidungsstelle tatsächlich wirken, gegenüber langen Richtlinientexten, die niemand liest.
• Bekämpfung von Bestechung und Korruption. Gemeinsame Bewertung des türkischen Rechts und der ausländischen Regelungen, denen das Unternehmen unterliegen kann, Geschenk- und Bewirtungsregeln, Regelung der Beziehungen zu Amtsträgern, Spenden- und Sponsoringrichtlinien.
• Hinweisgeberverfahren. Einrichtung von Hinweislinien, Schutz der hinweisgebenden Person, Bewertung eingehender Meldungen und Betrieb dieses Verfahrens im Einklang mit dem Datenschutzrecht.
• Drittparteienmanagement. Risikobewertung von Lieferanten, Vertriebshändlern, Handelsvertretern und Beratern, Verankerung von Compliance-Pflichten in Verträgen, Ausübung von Prüfungsrechten.
• Verhinderung der Geldwäsche. Bei Verpflichteten die Einhaltung von Kundensorgfalt, Verdachtsmeldung und Aufbewahrung, Aufbau der internen Kontrolle und des Compliance-Beauftragten.
• Sanktionen und Exportkontrollen. Bewertung der Wirkung internationaler Sanktionsregime auf die Unternehmenstätigkeit, Prüfung von Kunden und Lieferanten, Kontrollen bei Gütern mit doppeltem Verwendungszweck, Lösung von Problemen in Bank- und Logistikprozessen.
• Öffentliche Aufträge. Compliance mit dem Vergaberecht, Rechtsbehelfe gegen Ausschlussentscheidungen, Nachprüfungsverfahren, Anwendung der Ethikregeln in Vergabeverfahren.
• Wettbewerbsrechtliche Compliance. Festlegung der Regeln für den Kontakt mit Wettbewerbern, Bestimmung der sensiblen Bereiche in der Verbandsarbeit, Grenzen der Weitergabe von Preis- und Kundeninformationen, Compliance in vertikalen Beziehungen, praxisnahe Schulungen für Beschäftigte und interne Prüfungen.
• Datenschutz- und Informationssicherheits-Compliance. Prüfung der Rechtmäßigkeit der Verarbeitungstätigkeiten, Steuerung der Meldepflichten bei einer Verletzung, rechtliche Aufarbeitung von Cybersicherheitsvorfällen.
• Nachhaltigkeitspflichten. Compliance-Arbeit zur Nachhaltigkeitsberichterstattung und zu Sorgfaltspflichten in der Lieferkette sowie Prüfung der Zusagen auf diesem Gebiet.
• Transaktionsbezogene Compliance-Prüfung. Prüfung der Compliance-Vergangenheit des Zielunternehmens bei Zusammenschlüssen und Übernahmen, Abbildung der festgestellten Risiken in den Transaktionsdokumenten, Planung der Abhilfeschritte nach dem Vollzug.
• Schulung. Nach Ebene differenzierte Schulungsprogramme für den Verwaltungsrat, die oberste Leitung und die betroffenen Einheiten, durchgeführt mit Beispielen aus den eigenen Akten des Unternehmens.
• Abhilfemaßnahmen. Bestimmung der Maßnahmen nach einer festgestellten Verletzung, Bewertung der Möglichkeiten einer freiwilligen Offenlegung und Nutzung der Mechanismen zur Milderung der Sanktion.

Unsere Arbeitsweise

Bei internen Untersuchungen sind Vertraulichkeit und Unparteilichkeit wesentlich. Wo die Art der Akte es erfordert, trennen wir das Team, das die Prüfung führt, von dem Team, das die laufende Beratung des Unternehmens besorgt, und stellen sicher, dass die Feststellungen nur mit den im Voraus bestimmten Empfängern geteilt werden.

Die meisten Untersuchungen sind kurz, und verlorene Zeit ist nicht wiederherzustellen. Am ersten Tag der Akte erstellen wir einen Kalender für Posten wie die Verteidigungsfrist, die Anzeigepflicht und die Rechtsbehelfsfrist und führen jeden Schritt über diesen Kalender.

Für ein Untersuchungsverfahren oder den Bedarf an einem Compliance-Programm können Sie sich an unser Team wenden.