調査、コンプライアンスおよび倫理

調査

この種の調査で最も多い誤りは、人事または内部監査が善意で、しかし法的な枠組みを置かないまま手続を始めることです。後に雇用保障の訴訟または行政調査で証拠が使えなくなるのは、多くの場合、初日の手続上の選択に由来します。

• 内部調査。通報、監査所見または疑いに基づく調査の計画および進行。調査の範囲と方法を当初に定め、デジタルおよび物理の証拠を適法に収集し、聴取を行い、後の段階で使える形で所見を報告すること。
• 規制当局の調査。競争局、個人データ保護局、資本市場局、銀行規制監督局、通商省その他の機関が行う調査における代理。立入検査中の法的支援、情報および文書の請求への回答、書面による防御の作成、口頭防御の会合での代理、行政制裁に対する取消訴訟。
• 立入検査への備え。検査チームが来た場合に踏む手順をあらかじめ定め、関係職員に説明し、デジタルデータについて準備すること。
• ホワイトカラーの刑事調査。会社および経営者に対する捜査および公判での防御、会社が告訴人である案件の追行、背任、詐欺および横領の主張に関する手続。
• 危機管理。出来事が公になる場合の法的およびコミュニケーション上の手順の調整、届出義務の特定および期限内の履行。

コンプライアンスと倫理

• コンプライアンス・プログラムの構築。会社の事業分野と実際のリスクに合わせて設計された、実行可能なプログラムの作成。誰も読まない長い方針文ではなく、決定の時点で実際に働く規則を作ることを選びます。
• 贈収賄および腐敗の防止。トルコ法令と、会社が服し得る外国の規則の併せた評価、贈答および接待の規則、公務員との関係の規律、寄付およびスポンサーシップの方針。
• 内部通報の仕組み。通報ラインの設置、通報者の保護、受領した通報の評価、この過程を個人データ保護法令に適合させて運用すること。
• 第三者管理。サプライヤー、販売店、代理店およびコンサルタントのリスク評価、契約へのコンプライアンス義務の組込み、監査権の行使。
• 犯罪収益の洗浄防止。義務者である事業者における顧客確認、疑わしい取引の届出および記録保存への適合、内部統制およびコンプライアンス担当の体制。
• 制裁および輸出管理。国際制裁体制が会社の活動に及ぼす影響の評価、顧客およびサプライヤーのスクリーニング、デュアルユース品に関する管理、銀行および物流の過程で生じる問題の解決。
• 公共調達。入札法令への適合、排除決定に対する申立て、異議の手続、入札過程における倫理規則の適用。
• 競争法上のコンプライアンス。競争者との接触の規則、業界団体の活動で注意を要する領域の特定、価格および顧客情報の共有の限界、垂直的関係における適合、従業員向けの実務的な研修および内部監査。
• データ保護および情報セキュリティの適合。処理活動の法令適合の点検、侵害時の届出義務の管理、サイバーセキュリティ事案の法的側面への対応。
• 持続可能性義務。持続可能性報告およびサプライチェーンの注意義務に関する適合、ならびにこの分野の誓約の点検。
• 取引に焦点を当てたコンプライアンス調査。合併・買収における対象会社のコンプライアンス歴の調査、判明したリスクの取引文書への反映、取得後の是正の計画。
• 研修。取締役会、上級経営および関係部署向けに、水準に応じて分け、会社自身の案件から導いた例で行う研修。
• 是正措置。判明した違反の後に取る措置の確定、自主的な届出の選択肢の評価、制裁の軽減に向けた仕組みの利用。

私たちの進め方

内部調査では、秘密保持と中立が基本です。案件の性質が求めるときは、調査を行うチームと、会社の日常の助言を行うチームを分け、所見はあらかじめ定めた相手にのみ共有します。

調査の多くは短く、失った時間は取り戻せません。防御期間、届出義務、異議の期間などについて、案件の初日に日程表を作り、各手順をその日程に沿って進めます。

調査の過程、またはコンプライアンス・プログラムの必要については、チームまでご連絡ください。